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Descrizione del lavoro del capo del dipartimento di controllo interno. Documento completo

tutela del lavoro / Descrizione del lavoro

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I. Disposizioni generali

1. Il responsabile del servizio di controllo interno appartiene alla categoria degli specialisti della società per azioni aperta "_______" (di seguito denominata Banca).
2. Nella sua attività, il Responsabile della Funzione di Controllo Interno è guidato da:

• l'attuale legislazione dell'Ucraina e i regolamenti della Banca d'Ucraina;
• deliberazioni dell'assemblea dei soci, del Consiglio di Amministrazione e del Consiglio di Gestione della Banca;
• la Carta della Banca;
• Regolamento sull'organizzazione del controllo interno;
• documenti interni che regolano l'attività e definiscono la politica della Banca;
• questa descrizione del lavoro.

3. Il Responsabile della Funzione Controllo Interno riporta direttamente al Presidente del Consiglio di Gestione della Banca. Agisce sotto la diretta supervisione e opera secondo un piano approvato dal Consiglio di Amministrazione della Banca.
4. Durante l'assenza del Responsabile del Dipartimento di Controllo Interno (ferie, malattia e altri motivi), le sue funzioni sono svolte da una persona nominata con ordine del direttore generale dell'impresa. Questa persona acquisisce i diritti corrispondenti ed è responsabile dell'adempimento tempestivo e di alta qualità dei compiti che gli sono stati assegnati.

II. Responsabilità lavorative

Il responsabile della funzione di controllo interno ha l'obbligo di:

1. Organizzare un controllo costante attraverso ispezioni periodiche delle attività delle divisioni della Banca e dei singoli dipendenti per garantire la conformità delle loro azioni con i requisiti della legislazione, dei regolamenti e degli standard di attività professionale, dei documenti interni che regolano le attività e definiscono la politica della Banca e le descrizioni dei compiti.
2. Assicurare il costante monitoraggio del rispetto da parte dei dipendenti della Banca delle procedure, delle funzioni e dei poteri decisionali stabiliti.
3. Sviluppare raccomandazioni e linee guida per eliminare le violazioni identificate.
4. Monitorare l'attuazione delle raccomandazioni e delle istruzioni per eliminare le violazioni.
5. Garantire la documentazione di ogni fatto dell'ispezione ed elaborare conclusioni sulla base dei risultati delle ispezioni, riflettendo tutte le questioni studiate durante l'ispezione, le carenze e le violazioni individuate, le raccomandazioni per la loro eliminazione, nonché per l'applicazione di misure disciplinari e di altro tipo ai trasgressori.
6. Garantire la sicurezza e la restituzione dei documenti ricevuti dai dipartimenti competenti.
7. Presentare conclusioni sulla base dei risultati delle ispezioni alla direzione della Banca e alle divisioni competenti della Banca per l'adozione di misure per eliminare le violazioni, nonché allo scopo di analizzare le attività di specifici dipendenti della Banca.
8. Informare tempestivamente gli organi di governo della Banca:

• su tutti i casi identificati di violazione da parte dei dipendenti di leggi, regolamenti e ordini interni;
• tutti i rischi appena identificati;
• su tutte le violazioni accertate delle procedure stabilite dalla Banca relative al funzionamento del sistema di controllo interno;
• sulle misure adottate dai responsabili delle divisioni ispezionate della Banca per eliminare le violazioni e i loro risultati.

III. Diritti

1. Il responsabile della funzione di controllo interno ha il diritto di:
2. Ricevere dai dirigenti e dai loro dipendenti autorizzati dell'unità ispezionata i documenti necessari per l'ispezione, tra cui:

• ordini e altri documenti amministrativi emessi dalla direzione della Banca e delle sue divisioni;
• documenti contabili, contabili e di rendicontazione e regolamento monetario;
• documenti relativi al supporto informatico per l'attività della Divisione Banca oggetto di ispezione.

3. Determinare la conformità delle azioni e delle operazioni svolte dai dipendenti della Banca ai requisiti della legislazione vigente, dei regolamenti della Banca d'Ucraina, dei documenti interni della Banca che definiscono le politiche della Banca, delle procedure per prendere e attuare le decisioni, organizzare la contabilità e il reporting, compresi quelli interni informazioni sulle decisioni prese, sulle operazioni effettuate (operazioni concluse), sui risultati dell'analisi della situazione finanziaria e sui rischi dell'attività bancaria.
4. Coinvolgere, se necessario, dipendenti di altre divisioni strutturali della Banca per risolvere problemi di controllo interno.
5. Accedere ai locali dell'unità ispezionata, nonché ai locali adibiti alla custodia di documenti (archivi), denaro contante e valori (casseforti), all'elaborazione di dati informatici e alla memorizzazione di dati su supporti informatici, con il coinvolgimento obbligatorio del responsabile o, a suo carico per conto di un dipendente (dipendenti) dell'unità sottoposta a ispezione.
6. Con il permesso del Presidente del Consiglio della Banca, in modo indipendente o con l'aiuto dei dipendenti dell'unità ispezionata, effettuare copie dei documenti ricevuti, comprese copie di file, copie di eventuali documenti archiviati nelle reti informatiche locali e nei sistemi informatici autonomi, così come le trascrizioni di questi documenti.

IV. Una responsabilità

Il responsabile della funzione di controllo interno ha il compito di:

1. Per l'esecuzione impropria o la mancata esecuzione dei propri doveri ufficiali previsti dalla presente descrizione del lavoro - entro i limiti determinati dall'attuale legislazione sul lavoro dell'Ucraina.
2. Per i reati commessi durante lo svolgimento delle loro attività - entro i limiti determinati dall'attuale legislazione amministrativa, penale e civile dell'Ucraina.
3. Per aver causato danni materiali - entro i limiti determinati dall'attuale legislazione del lavoro e civile dell'Ucraina.

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